食品安全追溯体系设计与实施通用规范
来源: 未知 发表时间: 2019-08-01 15:43
ICS 67,040
X  04                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   DB15

备案号:41056-2014


内蒙古自治区地方标准
                                                                                                                                                                                DB 15/T 641—2013


 
食品安全追溯体系设计与实施通用规范
General code for the design and implementation of traceability system for food safety








 
2013-11-20 发布                      2014-1-20 实施
内蒙古自治区质量技术监督局   发布
 
食品安全追溯体系设计与实施通用规范
1  范围
本标准规定了设计和实施食品安全追溯体系的原则和基本要求,追溯流程的构建以及追溯管理规则。
本标准适用于食品安全追溯体系中任一阶段的可追溯体系的设计与实施。
2  规范性引用文件
下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本标准。
GB 12904商品条码零售商品编码与条码表示
GB/T 1542S EAN,UCC系统 128条码
GB/T 16828商品条码参与方位罝编码与条码表示
GB/T 16830商品条码储运包装商品编码与条码表示
GB/T 18127商品条码物流单元编码与条码表示
GB/T 22000-2006食品安全管理体系食品链中各类组织的要求(ISO 22000: 2005,TDT)
GB/T 22005-2009饲料和食品链的可追溯性体系设计与实施的通用原则和基本要求(ISO 22005:2007)
GB/Z 25008-2010饲料和食品链的可追溯性体系设计与实施指南
3  术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
3.1  食品安全food safety
食品在按照预期用途进行制备和(或)食用时,不会对消费者造成伤害的概念。
3.2  可追溯性traceability
追踪和溯源食品在粮个生产、加丄和分销的特定阶段流动的能力。
注:追溯包括追踪(Tracking)和溯源(Tracing)两个方面。
3.3  可追溯体系 traceability system
能够维护关于产品及其成分在整个或部门生产与使用链上所期望获取信息的全部数据和作业。
[GB/T 22005-2009,定义3, 12]
3.4  追溯单traceable unit
需要对其來源、用途和位罝的相关信息进行记录和追溯的单个产品或冋一批次产品。
[GB/Z 25008-2010,定义3.1]
3.5  内部追溯 internal traceability
内部追溯是指一个组织在自身业务操作范围内对追溯单元进行追踪和(或)溯源的行为内部追溯主要针对一个组织内部各环节间的联系。
[GB/Z 25008-2010,定义3. 3]
3.6  外部追溯 external traceability
外部追溯是指对追溯单元从一个组织转交到另一个组织时进行追踪和(或)溯源的行为。外部追溯是供应链上组织之间的协作行为。
[GB/Z 25008-2010,定义3.2]
3.7  应用标识符 application identifier (Al)
标识数据讶义与格式的字符。
4   食品安全追溯体系的原则和要求
4.1   总则
食品安全追溯涉及追溯单元的物流与信息流之间的关联。为了实现整个食品供应链的可追溯性,所有追溯参与方应实现内部追溯和外部追溯。
从技术和经济角度考虑,食品安全追溯体系能支持食品安全和质量目标;满足客户要求;便于验证有关食品的特定信息;满足当地、区域、国家或国际法规或政策要求。
4.2   基本原则
追溯体系应:
——可操作;
——可验证;
——连贯合理;
——注重结果;
——成本经济;
——符合预期的准确度要求。
4.3   基本要求
追溯体系应:
——符合GB/T 22000和GB/T 22005中的基本要求;
——为保证食品在全国乃罕全球范围内的可追溯性,编码和标识应采用国际标准或国家标准;
——追溯参与方应对食品、物流单元、位置迸行唯一标识;
——追溯参与方应采集并记录追溯数据;
——追溯参与方之间应共享追溯数据。
5   食品安全追溯体系的设计
5.1   设计原则和步驟
食品安全追溯体系的设计采用“向前一步,向后一步”原则,即每个组织只需要向前溯源到产品直接来源,向后追踪到产品的直接去向:根据追溯目标、实施成本和产品特征,适度制定迫溯单元、追溯范围和追溯信息。具体包括以下步骤:确定追溯单元、明确组织在食品链中的位置、明确食品流向确定 追溯范围、确定追溯信息、确定标识载体、确定记录信息和数据管理的要求、明确追溯执行流程等。
5.2   确定追溯单元
5.2.1  对产品和批次进行定义,确定追溯单元并对追溯单元进行唯一标识。追溯单元可以被跟踪、回溯、召回或撤回。追溯单元的确定示例见附录A。
5.2.2  追溯单元在食品链内的移动伴随着与其相关的各种追溯信总的移动,两个过程形成追溯单元的物流和信息流。
5.2.3  组织追溯体系实现物流和信息流的匹配。
5.3  组织在食品链中的位置
5.3.1  食品供应链涉及食品的种养殖、牛产、加工、包装、贮储、销售等环节。组织通过识别上下游组织来确定其在食品供应链中的位罝。
5.3.2  组织对上一环节具有溯源功能,对下一环节具有跟踪功能,对追溯单元的直接来源进行追溯, 并对追溯单元的直接接收方加以识别。
5.3.3  组织对其输出的数据,以及在食品供应链中上一环节和下一环节的位罝信息进行维护和记录, 确保追溯单元标识信息的真实唯一性。
5.4  明确食品流向和确定追溯范围
5.4.1  组织明确追溯体系所覆蒂的食品流向,充分表达组织与上、下游组织之间以及本组织内部操作流程之间的关系。食品流向包括:针对食品的外部过程和分包工作;原料、辅料和中间产品投入点;组织内部操作中所有步骤的顺序和相互关系;最终产品、中间产品和副产品放行点。
5.4.2  追溯范围划分为外部追溯和内部追溯,外部追溯和内部追溯如图1所示。
1食品安全追溯体系各方追溯关系示意图
5.4.3  外部追溯按照“向前一步,向后一步”的设计原则实施,以实现组织之间和追溯单元之间的联系为目的,由上、下游组织协商共同完成。内部迫溯与组织现有管理体系相结合,以实现内部管理为目标,可根据追溯单元特性及组织内部特点自行决定。
5.5  确定追溯信息
5.5.1  组织根据不同追溯范围确定需要记录的追溯信息,确保产品的可追溯性。记录信息包括:来自供应方的信息、产品加工过程的信息、向顾客和(或)供应方提供的信息。
5.5.2  为方便和规范信息的记录和数据管理,宜将追溯信息划分为基本追溯信息和扩展追溯信息。追溯信息划分和确定原则见表1。
表1追溯信息划分和确定原则
5.5.3  组织及位置信息主要包括追溯单元提供者信息、追溯单元接收者信息、追溯单元交货地信息及物理位置信息。
5.5.4  食品贸易单元基本追溯信息有:贸易项目系列号和(或)批次号;贸易项目生产日期/包裝日期; 贸易项目保质期/有效期。扩展追溯信息有:贸易项目数量;贸易项目重量。
5.5.5  同类食品贸易单元组成的物流单元,基本追溯信息有:物流单元编码;物流单元内贸易项目编码;物流单元内贸易项目数量;物流单元内贸易项目批/次号。扩展追溯信息有:物流单元包装日期; 物流单元重量信息;物流单元内贸易项目的重量信息。
5.5.6  不同类食品贸易单元组成的物流单元,基本追溯们息有:物流单元编码。扩展追溯信息有:物流单元包装日期:物流单元重量信息。
5.6  确定标识和载体
5.6.1  追溯单元提供方与接收方之间应至少交换和记录各自系统内追溯单元的一个共用的标识,确保食品追溯时信息交换保持通畅。提供所有追溯单元的标识信息,并从追溯单元源头附上标签、标记或标注。追溯单元标识信总应是具有全球唯一性的标识代码,该代码应直接附在追溯单元上。若无法直接附在追溯单元上,则附在包含该单元的物流单元(如托盘)或随附文件上。
5.6.2  食品追溯信息编码对象包括:食品链的组织、食品追溯单元和位罝。食品链的组织为食品追溯单元提供者与接收者;食品追溯单元即食品追溯对象;位罝指与追溯相关的地理位罝。
5.6.3  对追溯单元及其必需仿息的编码,采用国际或国内通用的或与其兼容的编码,编码数据结构见附录B。
5.6.4  标识载体分为纸质文件、条码或射频标签。标识载体应保留或粘贴在追溯单元上,或附在包含该单元的托盘或随附文件上,直到该追溯单元被消费或销毁为止。追溯单元与条码码制的选择见表2。
表2追溯单元与条码码制的选择
追溯单元 条码码制
追溯单元为通过销售点的贸易项目(消费单元) 采用 EAN/UPC 条码(见 GB 12904)
追溯单元为不通过销售点的贸易项目(贸易项目组) 釆用 UCC/EAN-128 (见 GB/T 15425)、 ITF-14 (见 GB/T 16830)、 EAN/TJPC (不包括 GTIN-8)条码(见 GB 12904)。
追溯单元为不通过销售点的一个批/次的贸易项目或不通过销售点的序列化贸易项目 采用 UCC/ EAN -128条码(见 GB/T 15425)
追溯单元为物流单元 采用 UCC / EAN-128条码(见 GB/T 15425)
追溯单元为装运单元 采用 UCC/EAN-128条码(见 GB/T 15425)
 
5.7  确定记录信息的数据管理的要求
5.7.1  组织规定数据格式,确保数据与标识的对应,确定记录信息的方式和频率,保证记录信息清晰准确,便于识别和检索。
5.7.2  数据的保存和清理包括:数据的管理人员及其职责、数据的保存方式和期限、标识之间的联系方式、数据传递方式、数据的检索规则、数据的安全保障措施。
5.8  明确追溯执行流程
建立食品安全追溯系统按图2顺序和途径进行。

 

图2追溯执行流程图
5.8.1   追溯请求
任何组织均可发起追溯请求。追溯请求方将追溯单元标识(或追溯单元的某些属性信息)、追溯参与方标识(或追溯参与方的某些属性信息)、位置标识或位置的某些属性信息)、日期/时间/时段、 流程或事件标识(或流程的某些属性信息)等通知追溯数据提供方,获取所需信息。
5.8.2  追溯响应
发起追溯请求吋,涉及的组织将追溯单元和组织信息提交给与其相关的组织。追溯沿食品链逐环节进行。追溯请求方的上游或下游组织响应追溯请求,査找追溯信息。若实现既定的追溯目标,追溯响应方将査找结果反馈给追溯请求方,否则继续向其上游和(或)下游组织发起追溯请求,直至査出结果为止。组织内部追溯响应与上述过程相同。
5.8.3  采取措施
发现安全或质量问题,组织根据追溯界定的责任,在法律和商业要求的最短时间内采取措施,快速召回或依照有关规定进行妥善处罝。
6  食品安全追溯体系的实施
6.1  制定食品安全追溯计划
追溯汁划是根据追溯单元特性和追溯要素的要求制定的针对某一特定追溯单元的追溯方式、对策和工作程序的文件。追溯计划通过文件程序,指导具体实施追溯体系,组织制定追溯计划,应充分考虑追溯计划与组织其他管理体系的兼容性。
追溯计划包括:
——追溯体系的目标;
——适用产品;
——追溯范围和程度;
——如何标识追溯单元;
——记录的信息及如何管理数据。
6.2   明确追溯工作管理人员职责
指定追溯工作管理者,明确追溯工作管理者的职责、权限。
6.3   制定培训计划
组织制定和实施培训计划,规定培训的频次和方式,提供充分的培训资源和其他有效措施以确保追溯工作人员能够胜任,并保留记录。
培训的内容包括:
——相应的国家标准;
——追溯体系与其他管理体系的兼容性;
——追溯工作人员的职责;
——追溯相关技术;
——食品安全追溯体系的设计和实施;
——食品安全追溯体系的内部审核和改进。
6.4   建立监管方案
建立食品安全追溯体系监管方案,确定监管内容、时间间隔和条件。
监管方案包括:
——建立食品安全追溯平台;
——追溯有效性和运行成本的监测;
——对追溯目标的满足程度;
——是否符合追溯适用的法规要求;
——监控标识混乱、信息丢失及其他不良记录;
——对纠正措施进行分析的数据记录和监测结果。
6.5   建立关键指标评价体系有效性
组织应建立关键指标,测M食品安全追溯体系的有效性。
关键指标包括:
——追溯单元标识的唯一性;
——各环节标识的有效关联;
——迫溯信息可实现上、下游组织间及组织内部的有效链接与沟通;
——信息有效期内可检索。
6.6   内部审核
建立内部审核的计划和程序,对追溯休系的运行情况迸行内部审核。组织记录内部审核相关的活动与形成的文件。
内部审核计划和程序包括:
——审核的准则、范围、频次和方法;
——审核计划、实施审核、审核结果和保存记录的要求;
——审核结果的数据分析,体系改进或更新的要求。
6.7   评审与改进
6.7.1   组织按照预定的吋间间隔,或在目标、产品、过程发生变化时,评审食品安全可追溯体系。评审包括:
——溯体系的测试结果;
——追溯体系的审核发现;
——食品或过程的变更;
——由食品链中其他组织提供的与追溯相关的信息;
———与追溯相关的纠正措施;
——与追溯相关的顾客的反馈,包括投诉;
——新的或修订的法规对追溯的影响;
——统计评价方法。
6.7.2   基于评审,组织采取适当的纠正措施和(或)预防措施,并对实施后的效果进行必要的验证,提供证据证明己采取措施的有效性,确立食品安全追溯体系持续改进过程。
改进包括:
——停止不正确的工作方法;
——修改追溯体系文件;
——重新梳理食品流向;
——增补或更改基本追溯信息以实现食品链的吋追溯性;
——完善资源与设备
——完善标识、载体,增加或完善信息传递的技术和渠道;
——重新学习相关文件,有效进行人力资源管理和培训活动;
——加强上、下游组织之间的交流协作与信息共享;
——加强组织内部的互动交流。
附录A
(资料性附录)
追溯单元的确定
A.1  某企业在原料接过程中追溯单元的确定
接收过程包括货物的移动、转化、存储和终止几个步骤,见表A.1。
表A.1原料接收过程追溯单元的确定
原料接收过程 过程特点描述 过程处理 追溯单元规模
移动 追溯单元物理位置的改变 不创建追溯单元  
转化 追溯单元特性的变化 创建追溯单元,确定追溯码 以提单为单位
储存 追溯单元的保留 不创建追溯单元  
终止 追溯单元的消亡 不创建追溯单元,提出不合格品  
注1:每一个追溯单元在任一环节鄱可能包含以上或多个步骤。以水产品加工厂的厚料接收环节为例,将接收到的某一批原料定义为一个追溯单元,那么原料从无到有的过程就是转化;在接收过程可能存在不合格 的原料,这些不合格原料应该被排除在食品链,这个过程就是终止。
注2:并不是步骤中的每-个“变化”都将其确定为追溯单元。食品追溯单元具体可分为:食品贸易单元和食品装运单元,由存在食品供应链中不同流通层级的追溯单元构成。
注3:食品贸易单元根据销售形式不同,分为通过TOS锁售和不通过P0S销售的贸易单元。通过POS销售的贸易单元即零售贸易项目,执行GB 12094。不通过P0S销售的贸易单元即非零售贸易单元,执行GB/T 16830。
注4:食品物流单元是在食品供应链过程中为运输、仓储、配送等建立的包装单元,执行GB/T 18127。
注5:食品装运单元是装运级别的物理单元,由食品物流单元构成。如10箱土豆和8箱西红柿装运在一个卡车上,该卡车即为一个装运单元。
 
附录B
(规范性附录)
食品追溯编码数据结构
B.1  食品追溯参与方及位置信息编码的数据结构
表B. 1食品追溯参与方及位置信息的编码数据结构

 
B.2  食品追溯贸易单元信怠编码的数据结构
表B.2食品追溯贸易单元信息编码的数据结构

 
B.3  食品追溯物流单元信怠编码的数据结构
表B. 3食品追溯物流单元信息编码的数据结构
B.4食品追溯装运单元信息编码的数据结构
表4食品追溯装运单元信息编码的数据结构

 

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